今年以來(lái)，上市公司違規(guī)頻現(xiàn)。根據(jù)WIND統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)至今已有上百家公司被處以罰款，累計(jì)金額高達(dá)2.12億元。從開(kāi)出罰單的部門(mén)來(lái)看，包括證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì)、市場(chǎng)監(jiān)督管理局、環(huán)保局等。從處罰金額來(lái)看，共有32家公司被處罰金百萬(wàn)元及以上，其中貴州輪胎和同仁堂的罰款超千萬(wàn)元。不過(guò)，證券類(lèi)違規(guī)處罰金額普遍不高，大多幾十萬(wàn)元。對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管層應(yīng)進(jìn)一步提高證券違法違規(guī)行為的處罰力度，以保護(hù)投資者權(quán)益。
32家公司被罰百萬(wàn)元
WIND數(shù)據(jù)顯示，兩市共有32家公司年內(nèi)被處罰金額達(dá)到或超過(guò)百萬(wàn)元。
罰金排名首位的是貴州輪胎。公司2月21日公告稱(chēng)，旗下全資子公司貴州輪胎進(jìn)出口有限責(zé)任公司收到貴陽(yáng)海關(guān)出具的《行政處罰決定書(shū)》稱(chēng)，進(jìn)出口公司在2012年至2016年間，存在將保稅進(jìn)口的10#天然橡膠生產(chǎn)的成品用于一般貿(mào)易出口和國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售等違規(guī)行為，遭海關(guān)處罰1510萬(wàn)元，此外需補(bǔ)充繳納關(guān)稅和增值稅合計(jì)6644.23萬(wàn)元。
罰金排名第二的公司是同仁堂。今年2月，北京同仁堂蜂業(yè)有限公司因存在“用回收蜂蜜作為原料生產(chǎn)蜂蜜、標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期”的行為，被北京市大興區(qū)食藥監(jiān)局處以罰款1408萬(wàn)元，沒(méi)收違法所得11.17萬(wàn)元，并被吊銷(xiāo)食品經(jīng)營(yíng)許可證，五年內(nèi)不得再申請(qǐng)。
爾康制藥、燕塘乳業(yè)、翰宇藥業(yè)位居其后，開(kāi)出罰單的機(jī)構(gòu)分別是國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、廣東省自然資源廳和國(guó)家藥品監(jiān)督管理局。
如果從處罰次數(shù)來(lái)看，銀行無(wú)疑最多。數(shù)據(jù)顯示，年內(nèi)銀保監(jiān)會(huì)各地分局對(duì)包括工農(nóng)中建等四大行以及浦發(fā)、民生等股份制銀行都開(kāi)出了罰單，罰金大多在50萬(wàn)左右。
記者注意到，有銀行因?yàn)樾刨J資金違規(guī)進(jìn)入股市被處罰。3月7日，銀保監(jiān)會(huì)臺(tái)州監(jiān)管分局公布罰單顯示，寧波銀行臺(tái)州分行因?qū)J款用途管控不嚴(yán)，導(dǎo)致信貸資金違規(guī)流入股市，依法被處罰325萬(wàn)元。
對(duì)此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝指出，從上市公司被處罰的案例來(lái)看，涉及到了環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、業(yè)務(wù)違規(guī)等問(wèn)題。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰對(duì)相關(guān)公司將產(chǎn)生負(fù)面影響，投資者應(yīng)保持警惕。
虛假陳述案密集開(kāi)庭
除了上述違規(guī)，還有些上市公司被證監(jiān)會(huì)處罰，其中大多因信披違規(guī)、未按時(shí)披露財(cái)報(bào)等原因，如澄星股份、*ST華澤等。
澄星股份2月13日晚公告，公司及時(shí)任董事長(zhǎng)李興等人因信披違法遭到證監(jiān)會(huì)處罰。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)澄星股份責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。
記者梳理資料發(fā)現(xiàn)，今年前四個(gè)月上市公司涉及信披違規(guī)的虛假陳述案件密集開(kāi)庭或出結(jié)果：今年1月，首批24名中小投資者訴方正證券、方正集團(tuán)虛假陳述索賠案收到一審獲勝判決，法院判決方正證券、方正集團(tuán)向這24名投資者賠償損失213.77萬(wàn)元。
超華科技案件3月1日開(kāi)庭審理，公司于2017年收到調(diào)查通知，因涉嫌信披違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定立案調(diào)查，公司股價(jià)隨后大跌，投資者損失慘重。
證監(jiān)會(huì)日前宣布，正式將5月15日確定為“全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”。由此不難看出投資者合法權(quán)益的保護(hù)工作備受監(jiān)管層的重視。不過(guò)，從目前的上市公司違規(guī)處罰金額來(lái)看普遍較低，大多在幾十萬(wàn)元，因?yàn)橐彩艿讲簧贅I(yè)內(nèi)人士的批評(píng)。
此外，證券索賠案存在“開(kāi)庭難、審理難、調(diào)解難、判決難、執(zhí)行難”等問(wèn)題，總體賠付比例不太高，索賠周期越來(lái)越長(zhǎng)。
對(duì)此，上海創(chuàng)遠(yuǎn)律師事務(wù)所律師許峰表示，在證券司法方面跟十幾年前沒(méi)有多少進(jìn)步，對(duì)違規(guī)行為的處罰力度偏弱，這些都需要通過(guò)進(jìn)一步修法來(lái)加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)。