8日晚，德邦證券公告稱，近日收到證監(jiān)會浙江監(jiān)管局調(diào)查通知書，通知書稱公司在五洋建設(shè)債券承銷過程中涉嫌違反證券法律法規(guī)，決定對公司進行立案調(diào)查。公司對上述事項高度重視，將積極配合證監(jiān)會浙江監(jiān)管局的調(diào)查工作。

五洋建設(shè)是浙江一家民營企業(yè)，主營業(yè)務(wù)為工程建設(shè)。今年7月，證監(jiān)會完成了對五洋建設(shè)涉嫌欺詐發(fā)行公司債券、信息披露違法一案的聽證和復(fù)核程序。最終，證監(jiān)會對發(fā)行人五洋建設(shè)開出了4140萬元的罰單，董事長陳志樟被終身市場禁入。

在證監(jiān)會對五洋建設(shè)進行處罰后，7月12日，上海證監(jiān)局公布了對五洋債主承銷商德邦證券采取出具警示函措施的決定。上海證監(jiān)局認為，德邦證券合規(guī)管控的有效性存在不足。債券承銷業(yè)務(wù)、子公司管控等先后出現(xiàn)合規(guī)風險，已影響公司的穩(wěn)健運行。

對此，經(jīng)濟學家宋清輝指出，“近年來除了一些上市公司造假之外，還出現(xiàn)了公司債造假等問題，監(jiān)管層對此應(yīng)予以嚴懲，以此來震懾違法違規(guī)行為?！保ㄓ浾?陳燕青）